SEC对币安和赵长鹏提出了13项指控！主要内容详解

2023年6月5日，美国证券交易委员会（SEC）正式起诉币安Binance、赵长鹏、BAM Trading Services（BAM Trading）和BAM Management US Holdings Inc.（BAM Management），指控他们违反多项联邦证券法，未经注册就向美国投资者提供和执行虚拟资产衍生品交易，并通过各种手段规避监管规则，如使用VPN、设立空壳公司等。

SEC对币安和赵长鹏提出了13项指控，包括诈欺、利益冲突、缺乏披露、意图规避法律等。

SEC还指控BAM Trading和BAM Management声称已做好监控措施以防止操纵性交易，但实际上洗售交易（wash trading，即虚假交易）在Binance.US上十分常见，由赵长鹏控制的交易公司Sigma Chain大量参与了这类交易，Binance.US交易量也被人为夸大。

第一项指控：

在CZ 的领导下，Binance 提供三项重要的证券服务：交易所、经纪– 交易商和清算。Binance 意识到根据美国法律，从事这些业务需要进行注册，但故意选择不注册，以逃避监管。设立BAM Trading公司掌管币安美国（Binance.US），并对外多次声称币安美国与币安为不同商业实体，但实际上赵长鹏拥有币安美国81%的直接控制权。

第二项指控：

Binance 和BAM Trading 非法提供和销售未注册证券，包括BNB Vault、Staking 和Simple Earn。用户没有得到完整的信息，包括潜在风险。注：这一指控与之前对Gemini 的指控类似。

第三项指控：

Binance 和BAM Trading 就Binance US 发表了虚假陈述，并因此获得了约2 亿美元的投资和数十亿美元的交易额。

Binance在Binance US的运营中设立了BAM Management和BAM Trading两个实体。尽管名义上独立，但CZ和Binance仍然对Binance US保持控制，直到2020年11月。BAM Trading的前任CEO曾向Binance的CFO表示，「整个团队（BAM Trading）被视为傀儡。」

SEC指控称尽管自19年成立美国站以来，Binance一直宣称Binance主站不为美国用户提供服务，并采取了相应措施以避免。然而，在实际行动中，CZ指示币安秘密协助某些高净值用户规避法规，例如透过VPN改变IP地址或设置离岸公司已通过KYC等。SEC认为CZ的意图是在「避免引起监管麻烦」的同时「减少损失」。

这种作法将数十亿美元的美国投资者资金置于风险中，由Binance和CZ直接控制。Binance和CZ有能力自由转移资金，事实上也这么做了，例如，Binance US和Binance两个平台的资金被转移至同一个实体（Merit Peak Limited），然后转移到显然与加密货资产交易有关的第三方帐户中。

注意：这解释了之前有关「币安混合用户资金」的传闻。重点不在于用户资金本身，而在于这些资金属于Binance US的美国投资人。

第10项指控：

对CZ的指责并不重要。BAM Trading和BAM Management声称进行监控措施以防止在Binance US平台上出现市场操纵性交易行为。但实际上洗售交易（wash trading，即虚假交易）在Binance.US上十分常见，由赵长鹏控制的交易公司Sigma Chain大量参与了这类交易，Binance.US交易量也被人为夸大。