SEC将起诉Defi交易所龙头Uniswap！该公司法务长认为，SEC对Uniswap产品没有管辖权，Coinbase创办人呼吁，要用投票改变体制。

SEC铁拳伸向Defi龙头Uniswap！创办人：准备好战斗

美国证券交易委员会（SEC）对加密货币监管力道进一步收紧，在针对各大中心化交易所、加密货币公司进行一轮裁罚及起诉后，现在将铁拳伸向Defi（去中心化金融，decentralized finance ）领域。

在今（11）日北京时间凌晨2点、美国当地时间4月10日时，SEC 正式向去中心化交易所龙头Uniswap 发出威尔斯通知(Wells Notice)。公告发布后，Uniswap 的原生代币UNI 币价，在一个小时内急跌9%，至截稿前单日跌幅已超过16%，币价跌至9.34美元，为2月下旬以来币价最低点。

威尔斯通知(Wells Notice)： 当执法人员搜集到完整事证，认为受调查人有违反证券法之虞时，通常会透过「威尔斯通知」通知受调查对象。主要告知执法人员目前所掌握的证据资料，听提供受调查对象一个自己辩驳、陈述意见的机会，以说服执法人员不要对其提起执法行为。

虽说，威尔斯通知通常会给调查对象辩驳的机会，但依照SEC 的过往行动来看，送出通知只是形式上必走的程序，到最后往往需要对簿公堂。

SEC控诉：Uniswap为「未注册的证券交易所」、「未经注册的证券经纪商」

在SEC 公告后，Uniswap 营运长玛丽・凯瑟琳・莱德（Mary-Catherine Lader）及法务长马文・阿莫里（Marvin Ammori）在随即召开的记者会中，表示确实收到了威尔斯通知，通知内容主要指控Uniswap 为「未经注册的证券经纪商」以及「未注册的证券交易所」；至于Uniswap 的原生代币UNI 是否在该通知中被认定为潜在证券，目前则尚未厘清。

Uniswap 的创办人海登・亚当斯（Hayden Adams）在个人的社交媒体X 上，也证实了该消息，并表示：「我不感到意外，只是感到烦躁、失望，并准备好战斗。」

「我相信我们所提供的产品是合法的、我们在做的工作是历史上正义的一方。但我们也看到SEC 长期以来，一直拒绝提供清晰、完整的监管标准，宁愿使用粗暴的执法行动攻击Uniswap、Coinbase 这些在产业中的长期表现良好的参与者，而对FTX 这类参与者的行为，草草带过什至视而不见。」

Uniswap 赢面大吗？法务长：SEC对Uniswap产品没有管辖权

Uniswap 是建立在以太坊上的去中心化交易所（DEX，Decentralized Exchange）龙头，刚刚在官网上宣布，平台从成立至今已促成了2兆美元的交易。

不同于传统的券商或加密货币交易所，DeFi 平台没有中心化的组织在处理平台运行，所有的交易均依赖先前在智能合约（Smart Contract）设定好的交易规则、担保要求等，由程式码自动执行。

前（2022）年四月，因在Uniswap购买诈骗代币、而损失资金的六名用户对Uniswap 提起诉讼，指控Uniswap及其背后的投资人违反《证券法》及《证券交易法》，是未注册的证券经纪商及交易商、提供未经注册的证券，并允许代币发行商欺骗用户。

Uniswap 是建立在以太坊上的去中心化交易所（DEX，Decentralized Exchange）龙头，刚刚在官网上宣布，平台从成立至今，已促成了2兆美元的交易。

去（2023）年八月，审议该案的法官裁定Uniswap 的核心智能合约并不违法，并与Uniswap 创办人海登持相同意见，认为科技是中立的，无法限制用户该怎么使用；在该案中，法官也拒绝将《联邦证券法》适用范围，扩大到原告所指控的行为上，认为「加密货币是否是证券」的议题，应由国会解决。

Uniswap 法务长马文・阿莫里（Marvin Ammori）认为，Uniswap 目前无论是协议、网页app、或是钱包，均不符合法律上对证券交易所或经纪商的定义；几个礼拜前，在SEC跟Coinbase 的案件中，法官也裁定Coinbase 的钱包服务不属于证券经纪商服务，因此SEC 对于Uniswap 的产品并没有管辖权。

他也指出，「证券交易委员会」的监管范围仅限「证券」，而多数加密货币都不被视为证券（或还没被视为），因此SEC的行为越权，这点在「SEC vs.瑞波（Ripple）」ㄧ案中也被法官裁定，认为SEC 的执法行为并不是出于「对法律的信念」。

但依照现在SEC 得到白宫大力支持的情况下，最终判决将怎么判定仍难以定论。

DeFi正遭受攻击？ Coinbase创办人：要用投票改变体制

SEC 及其主席加里・根斯勒（Gary Gensler）透过强执法代替监管的行为，让他在加密货币产业成了最大的反派角色。

加密产业指控其未能考虑区块链的特殊技术背景及机制，但根斯勒却反击，认为现有的证券法律是清楚的，是加密行业希望寻求特殊待遇，却未能遵守这些法律。而根斯勒的立场，也得到了强大的盟友——麻省参议员伊莉莎白・华伦（Elizabeth Warren）的支持、以及白宫的支持。

一向直言的区块链研究机构Messari 创办人雷恩・西克斯（Ryan Siekls）愤怒表示：「这是我经历过最腐败的政府执政（我什至还经历过发动伊拉克战争，那段已经很贪污腐败的执政期间）。」

而Coinbase 的创办人布莱恩・阿姆斯壮（Brian Armstrong）则邀请大家在11月大选时，用选票来选择对加密货币友善参议员，并转贴了加密产业的社群「Stand with Crypto」（与加密货币同行）一则「Defi 必须反击，用投票改变体制」的贴文。

尽管加密产业一直努力在现行的框架下，在国会推动产业的专属立法，但面临即将到来的美国总统大选，所有的讨论都处于停滞状态。似乎在总统大选尘埃落定前，SEC仍能再用1946年美国最高法院对证券的定义，对将近80年后的加密货币产业发起执法行动；这出「监管vs. 加密产业」也将会持续上演。

Uniswap 创办人海登・亚当斯表示，对SEC的行动感到沮丧，并表示他们利用新科技来改善人们生活，而在做这件事时，并不需要躲躲藏藏，因此Uniswap 坦荡荡地留在美国，在纽约的办公室继续维持协议、产品运作。

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