继美国纽约南区检察官办公室对 Alameda Research 前执行长 Caroline Ellison 及 FTX 共同创办人暨技术长 Gary Wang 提出刑事指控，SEC 对此两人的民事指控文件也曝光。文件除了提及两人多项的不法内容外，SEC 也用多项事证证明 FTT 属于「证券」。
SEC 对 FTX 高管的多项指控
根据 SEC 向美国纽约南区地方法院提出的民事诉讼文件，SEC 对 Alameda Research 前执行长 Caroline Ellison 及 FTX 共同创办人暨技术长 Gary Wang 提出多项指控，以下为指控内容：
1.Gary 以不正当的手段，将 FTX 用户资金转移至 Alameda。负责管理 Alameda 的 Caroline 将挪用的用户资金用于 Alameda 的交易活动。
2.在 Caroline 知情并同意的情况下，解除了 Alameda 的风险缓解措施，并在 FTX 上为 Alameda 提供特殊待遇，包含几乎无上限的信贷额度，此部分资金由 FTX 用户资金所提供。
3.在 SBF 的引导下，Caroline 让 Alameda 从第三方贷方借了数十亿美元，这些借款很大部分由 FTT 抵押。Caroline 在各平台上自动购买 FTT 使价格上涨，同时也增加抵押价值，让 Alameda 可以从外部贷方借到更多的钱，同时也为 FTX 的投资人、用户及 Alameda 贷方带来了更高的风险。
4.加密货币市场于今年 5 月崩跌时，Alameda 的贷方要求偿还数十亿美元的贷款。该时，即便 Alameda 已经拿走了数十亿美元的 FTX 用户资产，仍无法履行其贷款义务。Caroline 在 SBF 指示下继续将数十亿美元的 FTX 用户资产转移至 Alameda，以确保 Alameda 能维持其贷款关系，且资金可以继续从贷方及其他投资者中流入。
FTT 属于证券的 10 大事证
除了指控两人的罪行外，SEC 也在同一份文件中明确表明，由于 FTT 的投资人有合理的预期能从 FTX 的种种行为中获利，因此 FTT 属于「证券」。以下为 SEC 所提出的事证：
1.如果 FTX 上的交易需求增加，对 FTT 的需求也可能会增加，因此 FTT 的价格上涨都会使 FTT 持有人平等受益，并与其持有的 FTT 成正比。
2. FTT 白皮书及 FTX 网站上公布的讯息将 FTT 描述为「为 FTX 生态系提供动力的代币」。公开讯息导致 FTT 持有者有合理期待从 FTX 的增长和未来收益，以及 FTT 价格的提升中获利。
3.FTT 白皮书特别强调了 FTT 的获利潜力。例如：「我们在 4 月推出了 FTX，当前已经拥有世界上流动性最好的订单簿，我们的目标是在一年内像 Bitmex 及 OKEx 一样赚钱。」
4.在 FTX 网站上也表示，如果 FTT 购买者在 IEO 的前三天为他们的 FTX 钱包预注资金购买 FTT，他们将获得 5% 的代币奖励，为投资者提供潜在的即时利润。此外，还提及 FTT 将于 2019 年 7 月 29 日以 1.00 美元的价格上市，「预售」价格在 0.10 美元至 0.80 美元之间，明确为购买者提供上市后立即获利的潜力。
5.FTX 的「购买及销毁」计划，也就是 FTT 的定期回购及销毁，令投资人会预期获利。
6.FTT 白皮书提到只要用户持有一定数量的 FTT 达指定时间，便可降低合约费用，有助于提升 FTT 的需求。
7.FTT 白皮书称 FTX 团队为「全明星团队」，强调了管理团队在开发加密资产交易系统方面的经验及成功的重要性，以鼓励用户相信其平台会成功并购买 FTT。
8.FTX 将 FTT 作为一种资产进行行销，可用于「收益计划」或「质押计划」。
9.FTX 的白皮书将 FTT 投资者的前景与 FTX 的成长联系起来，并表示 FTX 将采取各种策略以「获取用户及增加交易量」，包括聘用有影响力的代言人。
10.FTX 于白皮书表示：「随着我们向 FTX 添加更多产品和功能，FTT 将有多种使用方式。例如，当我们未来推出现货交易时，FTT 将于进行代币 IEO 时使用。
基于上述原因，SEC 已指控 Gary Wang 及 Caroline Ellison 违反了 1933 年证券法及 1934 年证券交易法的反欺诈规定，而两人也对各种指控表示认罪并正配合 SEC 进行中的各项调查。
此外，根据先前报导，美国纽约南区检察官办公室已对两人提出刑事指控，两者可能分别面临最高 50 年、110 年监禁。
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