根据《纽约时报》报导，Coinbase 交易所已与纽约州金融服务厅（NYDFS）达成了1 亿美元的和解协议。协议内容包括，Coinbase 同意NYDFS 对其处以5,000 万美元的罚款，并配合监管机构的要求，在与达成和解后向其合规计画加强投资5,000 万美元，以改善不足之处。

而这一「和解协议」的源头，需要追诉到Coinbase 于2017 年取得NYDFS 发放的BitLicense（该州专属的数字资产业务许可证）开始说起。在Coinbase 取得纽约州的数字资产业务监管牌照后，仍需要定期接受监管机构的检查。然而，在2020 年的一次例行性检查中，Coinbase 却被监管机构发现该交易所在合规与反洗钱控制措施上存在问题，于是监管机构便在隔年启动了针对Coinbase 合规问题的调查。

监管机构在和解协议中引述了一起发生于2021 年的案例。在该案例中，一名用户在没有提供适当文件的情况下，伪装成某公司的员工，并代表公司在Coinbase 开设账户，借此从这一家未具名的公司盗取了1.5 亿美元的资金。据称，此人将Coinbase 公司帐户的每日提款限额扩大了50 倍，随后访问了公司的银行账户，向Coinbase 转入1.5 亿美元，并将这些美元兑换成加密货币，从交易所转移至链上钱包。 

Coinbase 有将近六天的时间，都没有意识到这一异常活动，直到该公司的银行主动联系Coinbase 才发现问题。尽管执法部门最终仍然追踪到这笔加密货币并将其归还给合法所有者，但这一事件也体现出了Coinbase 在审查客户背景方面的不完善。

值得一提的是，Coinbase 交易所与NYDFS 达成和解协议的消息释出后，Coinbase 股价迎来了许久未见的反弹。撰写本文时，Coinbase 盘中上涨超14%。部分投资人认为，Coinbase 股价之所以会上涨，可能是因为1 亿美元对该公司来说并不多，且和解意味着监管机构已与Coinbase 完成妥善的沟通，未来一段时间可能都不会将监管重心放在该公司上。

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