27日晚间，全球最大加密货币交易所币安（Binance） 与其执行长赵长鹏（CZ），遭到美国期货商品交易委员会（CFTC）在芝加哥联邦法院起诉，其罪名为币安知法犯法，在美国提供未经注册的加密货币衍生品交易服务，违反了联邦法律。
快速看懂CFTC 的指控
CFTC 此次除了对币安执行长赵长鹏（CZ）、前法务长Samuel Lim 提出诉讼外，也对Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited、Binance (Services) Holdings Limited 等实体提出诉讼，等同于起诉整个币安集团。
根据CFTC 起诉书的 Summary，币安营运着世界上最大的中心化数位资产交易平台，而在这个不透明的企业实体网路中，一切最终都由CZ所掌控，借此组成一个「Binance 生态系统」。
币安大部分的交易量和盈利皆来自于其对位于美国客户的广泛招揽，而这些客户在币安平台上进行了多种不同类型的涉及跨州商业的数位资产现货和衍生品交易。
自2019 年7 月至今，在CZ 的指导和控制、 Lim 的实质性协助下，币安已为美国人提供比特币（BTC）、以太坊（ETH）和莱特币（LTC）的期货、期权和杠杆等涉及数位资产的零售商品交易服务。
尽管币安公开表示其有意限制美国客户使用其平台，并知晓若币安招揽位美国客户，将必须符合美国法律的注册和监管要求，币安却选择拥抱获利但忽视联邦法律。根据Binance 2020 年8 月的文件，该平台从衍生品交易中获得了6300 万美元的收入，其中有16％ 的帐户为美国客户的帐户。而这一切是在CZ 及Lim 知晓且同意的情况下进行的。
CFTC 也控诉，尽管币安声称限制美国客户交易，却仍积极培养美国VIP 客户，并且向美国VIP 客户提供逃避监管规范的后门，包括指示美国VIP 客户使用VPN 掩盖其真实所在地点，并持续进行交易；鼓励并指示美国VIP 客户在境外设立空壳公司，以躲避政府规范。
由于币安藉由向美国公民提供衍生品交易获得收益，却从未以任何方式向CFTC 注册，无视对美国金融市场的完整性和活力至关重要的联邦法律，违反反洗钱与反恐怖融资措施，这违反了《商品交易法》（CEA）。
其违法事项包括未能勤勉督促币安符合注册相关合规要求；未能实施有效的客户资讯披露程序、未能符合银行保密法的适用规定；在违反合规规定前提下，提供、进入、确认执行或以其他方式处理场外商品期货交易等，因此CFTC 要求没收币安的非法所得、处以民事罚款、执行永久交易和注册禁令，并进一步对违反事项提出永久禁令。
CZ 发表4 点声明反击
针对 CFTC 的指控，CZ 也公开发表4 点声明反击，表示CFTC 的起诉内容并没有完整陈述事实，币安将就以下4 点做澄清：
关于技术合规性及对美国客户的限制
币安开发了一流的技术来确保平台合规，是第一家强制实施KYC 的全球（非美国）交易所，且到今天仍然实施符合KYC 和AML 的最高标准，透过验证国籍（KYC）、IP（包括美国以外常用的VPN）、行动网路业者、指纹验证、银行存取款服务、区块链存取款服务、信用卡卡号等方式，来对美国客户展开限制，且没有其他公司使用比币安更全面或更有效的系统。
关于与执法部门的合作及透明度
币安致力于确保透明度，并与美国及全球监管机构和执法部门合作。目前币安的合规团队有750 多人，多数具备执法和监管背景。截至目前，币安已经处理了55,000 多个执法（law enforcement，LE）请求，在2022 年协助美国执法单位冻结了超过1.25 亿美元的资金，截至2023 年的今日，已冻结1.6 亿美元。币安也打算继续尊重美国和全球各地的执法机构，并与之合作。
关于注册和许可
币安已获得全球最高数量的许可证，目前为16 个且还在持续增加中，此举深受币安用户社群的好评。
关于交易相关事项
币安不会在任何情况下以「盈利」为目的进行交易或操纵市场，仅会在需要收入的情况下进行交易，因为加密货币是币安的收入来源，币安需要不时地转换它们，以支付法定货币或其他加密货币的费用。
我们有分支机构为流动性较低的交易对提供流动性，而这些机构受到特别监控，以至于不能获得大量利润。
CZ 表示自己在币安持有两个帐户，一个是个人持有的帐户，一个则是币安卡（Binance Card），「我吃我自己的『狗粮』，并将我自己的加密货币储存于币安，我还需要不时转换加密货币，来支付我的个人花费或缴信用卡费。」
（稍早 CZ 也在个人推特上转发文章，解释了何谓「吃自己的狗粮」）
币安已对员工颁布了「90天无交易日」规范，这意味着员工不得在购买的90 天内出售加密货币，反之亦然，此举是为了防止任何员工过于频繁地交易，币安也禁止员工进行期货交易。
此外，针对任何有途径查看私人讯息、上架代币资讯、Launchpad 的员工等，币安皆不允许他们购买或出售这些代币。
CZ 表示，自己严格遵守上述这些规则，也从未参与过Binance Launchpad、Earn、Margin 或Futures，因为他认为最好利用自己时间的方式，是建立一个坚实的平台，为币安用户服务。
「我们不回避挑战！」CZ表示，币安希望为所有问题寻求一个有好的解决方案，因此币安与世界各地的监管单位和政府合作。虽然币安并不完美，实践高标准、符合高于现有法规的要求也不容易，但在通往金钱自由的旅程中，币安会为用户做正确的事。
本文链接地址：https://www.wwsww.cn/jiaoyisuo/17358.html
郑重声明：本文版权归原作者所有，转载文章仅为传播更多信息之目的，如作者信息标记有误，请第一时间联系我们修改或删除，多谢。
