美国证券交易委员会（SEC）提交了针对BAM MANAGEMENT US HOLDINGS INC.、BAM TRADING SERVICES LIMITED、BINANCE HOLDINGS LIMITED、CHANNGPENG ZHAO 的投诉，即起诉的目标是3 家Binance 币安的实体以及CZ 赵长鹏本人。

相关主体架构

根据Binance 2019年的内部报告，其拥有147万名美国用户和3500名VIP用户。这些VIP用户为平台带来了大量的交易量和流动性。

接下来将详细介绍Binance的咨询师以及CZ的规避方法，其中包括使用VPN以及采用新的KYC等方式…到2021年5月，美国VIP用户仍占据币安VIP交易量的63%。

SIGMA CHAIN 的刷量占比，最高占到日交易量的35.5%。

详情中提到的是BNB和BUSD的发行都属于未注册证券，CZ的多次公开发言，甚至包括六年前的论坛发言，都被视为证据的一部分。除了BUSD和BNB之外，Binance和Binance US还提供了其他未注册证券的交易，例如SOL、ADA和Matic等。

币安遭起诉的后续发展和影响：

2023年6月6日，赵长鹏在推特上发文回应SEC的指控，他以「4」为题安抚投资人情绪，即「忽略FUD消息、假新闻、恶意攻击等」，并表示其团队一直在待命中，以确保包括提现和存款的系统稳定。

2023年6月6日，币安也发布声明，指出SEC选择用执法行动和诉讼方式来取代监管，此举无益于美国金融创新，并重申币安和其相关平台的所有用户资产都安全和可靠，未来币安将继续与美国和全球的监管机构和政策制定者合作。

2023年6月6日，币安的平台币BNB和其他主流加密货币在听闻消息后都出现了下跌。

结论：

从性质上来看，这是一起民事诉讼案件，最糟糕的情况是关闭Binance US，Binance主站完全退出美国市场，并被罚款。在评估理财/ Staking是否属于证券方面，可以参考Coinbase和Gemini的案例。如果这些指控成立，预计罚款数额不会低，但很有可能仅限于此。

附上另一个角度的资料：根据2022财年的数据，SEC共展开了760起执法行动，并下令支付总额为64.39亿美元。

关于1100万美元的游艇：在原文中提到，至少有1.45亿美元的资金从BAM Trading转移到Sigma Chain，另外有4.5亿美元的资金从信托账户转移到Sigma Chain。然后Sigma Chain用1100万美元购买了游艇。并没有说明这1100万美元是客户的钱，而是使用自身或实控公司的资金来买游艇是否存在问题？

个人观点：

SEC的指控主要集中在Binance向美国用户提供服务，但没有任何证据表明Binance挪用用户资金。将Binance与FTX相提并论，要么是愚蠢，要么是恶意。

这只是一起民事诉讼案件，且尚未有判决。CZ和Binance只是被告方。SEC对于$SOL、$ADA、$MATIC、$FIL、$ATOM、$SAND、$MANA、$ALGO、$AXS和$COTI等加密资产全都认定为证券，这种做法非常“特别”。

此外，根据2022财年的数据，SEC将65%的支出用于执法，共发起了760起执法行动，并下令支付了64.39亿美元。

SEC有权提起诉讼，Binance也有权抵抗，法庭尚未宣判，无人被证明有罪。

在不详察实情的状况下就做出决断，这样过度的SEC执法将对整个加密货币产业，乃至区块链生态系造成伤害。

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